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第 1 章 项目管理框架

为了更好的进行山区信息化项目管理，首先我们必须明确山区信息化项目管理所涉及的对象，明确各方在山区信息化建设中的职责和分工。在这里我们将广东省山区信息化建设的主要参与方定义为四方：业主方、用户方、监理方和承建方。

1、业主方：是指承担直接投资责任的、委托监理业务的一方，以及其合法继承人，这里指由广东省信息产业厅牵头的关于山区信息化建设的主体单位。

2、监理方：是指承担监理业务和监理责任的一方，以及其合法继承人。长城计算机软件与系统有限公司作为山区信息化的监理方，负责山区信息化建设的全程监理。

3、用户方：是指山区信息化市县任务组织实施单位，是山区信息化最终用户群体的代表，这里具体是指山区信息化范围内市县各级政府部门及其指定的任务组织实施单位。

4、承建方：是指广东省山区信息化各项目的具体建设单位，包括业务规范承建商、培训体系建设承建商、省级综合信息服务平台承建商、通用应用软件开发商、农业科技资讯资源开发与利用承建商、旅游资源开发与利用承建商、农产品商贸资源开发与利用承建商，软硬件设备采购承建商等。

1.1 项目各方的关系

由于山区信息化建设范围广，项目应用复杂、任务多，有较多的单位或公司参与项目建设，为了更好的进行项目管理，首先我们必须清晰相关各方的关系。下面我们将采用直观的关系图来描述各方的关系。

广东省山区信息化建设各方关系图

业主方作为广东省山区信息化建设的领导组织，负责指导、监督和协调整个山区信息化的建设，保证项目的顺利实施。

用户方则在业主方的领导下，负责本地区山区信息化的组织实施，是当地山区信息化建设的主体单位。一方面本地建设要满足当地山区信息化发展的实际应用需求；另一方面按照山区信息化建设的总体规划和要求，建设好本地项目，实现山区信息资源交流与共享。

监理方在业主方的授权下，对广东省山区信息化建设的内容、质量、进度和成本进行监督和控制，使承建方可以在总体建设方案的框架下进行建设，从而保证各子项目符合《广东省山区信息化总体建设方案》（以下简称“总体建设方案”）的要求。

各个子项目的承建方在用户方的要求下，在项目监理方的监督和管理下，按照科学的方法，采用先进实用的技术进行各个信息系统的建设。在山区信息化建设中，目前针对第一期的项目建设，业主方通过招标确定了当前省级项目承建方，其中：

业务规范咨询承建单位负责：设计山区信息化建设的信息服务体系模式和业务规范、统筹和协调特色业务需求以及数据资源规划、指导各级信息服务中心的建设与信息服务业务的开展、推动行业资源运营商和市县信息服务中心的合作、设计山区信息化建设项目的标识，推广山区信息化服务品牌。

培训体系建设项目的承建单位为：广东新创信息技术有限公司。由承建单位负责提出山区信息化的培训体系建设方案，制定培训大纲，编写培训教材，以及为各承建方培训骨干的技术人员、业务人员和培训教员。

综合信息服务平台项目承建单位为：广东省信息中心。承建方将负责从山区各地收集各类信息资源，并进行全面的分类、整合，形成全省山区信息资源库，并加以开发和利用，形成山区信息化的规模优势和整体优势，创建和培育山区信息化的品牌。

通用应用软件开发项目的承建单位为：广州华工信息软件有限公司。由承建单位负责全省山区信息化通用软件平台的需求调研、设计开发，为用户方进行需求定制开发，软件安装和调试，软件使用培训等。

行业资源开发与利用包括农业科技资讯、旅游、农产品商贸三个方面的山区信息资源开发与利用。行业资源应用承建方将利用其行业业务的优势和经验，与山区信息服务中心合作，为山区信息化提供山区外的行业信息资源，同时将山区内采集的信息资源结合到其实际业务中去，进行充分开发利用。其中农业科技资讯资源开发与利用承建单位：广东省农科院彩田科技信息服务中心；旅游资源开发与利用承建单位为：广州广之旅国际旅行社股份有限公司；农产品商贸资源开发与利用承建单位：深圳市中农网电子商务有限公司。

软硬件设备采购项目的承建单位为：广东荣晖信息工程有限公司。由承建单位负责统一采购全省山区信息化的主要计算机设备和平台软件，并负责到各地安装、调试和网络连接服务。

相关各方之间的关系，由于业主方与用户方之间是属于行政上的业务指导关系，而业主方与承建方之间就是通常的买卖双方的关系，这里不再进行详细的描述，下面我们将针对业主方与监理方、用户方与监理方、用户方与承建方、监理方与承建方之间的工作关系进行具体描述。

1.1.1 业主方与监理方的关系

监理方与业主方的关系是：

• 监理方受业主方委托，守法、公平、公正、独立地实施监理工作；监理方对承建方进行监督，并且具有一定的否决权；
• 监理方可代表业主方检查各个项目开展情况；
• 监理方与业主方之间的信息沟通应及时、客观，双方对项目的实施的具体情况均有知晓权；
• 监理方对业主方的工作具有建议权；
• 业主方负责与上级部门及各承建方等外部工作关系的协调。

1.1.2 监理方与用户方的关系

用户方与监理方之间没有合同关系，但用户方是山区信息化的最终用户代表，而监理方受业主方委托对山区信息化的建设负监督的职责。所以用户方与监理方的关系是：

• 监理方受业主方委托针对用户方的现场准备工作进行监督和检查，用户方需要配合监理方的监理工作实施；
• 监理方受业主方委托对用户方提请的申报方案、实施计划等进行审核；
• 监理方受业主方委托协调用户方与承建方之间的关系；
• 用户方需要就项目建设相关情况与监理方保证有效的、通畅的信息沟通。

1.1.3 用户方与承建方的关系

用户方与承建方的关系是：

• 用户方要为承建方的任务工作提供环境条件、提供积极的配合和支持，具体工作以各市、县与业主方签署的任务书中相关规定为准。
• 业主方授权用户方对承建方在当地的任务执行进行监督。监督他们的工作态度、服务质量、是否按计划完成等，并对系统安装、培训服务和咨询服务等组织初验。

1.1.4 监理方与承建方的关系

承建方与项目监理方的关系是：

• 项目监理方是由业主方通过公开招标选取，对全省山区信息化建设进行全方位监理的公司。因此承建方要自觉接受项目监理方对项目建设的监督和检查；完全公开项目的所有有关文件和信息，自觉配合监理方的工作；
• 承建方可以向项目监理公司反映项目建设中的问题，反映在各承建方的任务执行中存在的问题等。

1.2 项目各方的职责与分工

1.2.1 业主方

1. 负责组织定义广东省山区信息化总体建设的框架（包括目标、范围、进度、质量要求、预算等）；

2. 监督项目总体进展情况，指导各项目的建设；

3. 授权监理方进行各项目的监督管理工作；

4. 将监理方主要成员的职能分工，及时书面通知用户方和项目承建方；

5. 协调项目建设的所有外部关系，为项目建设提供外部条件；

6. 协调山区信息化建设范围内各市、县（即用户方）与相关各方的关系；

7. 在双方约定的时间内向监理方、用户方或承建方提供与项目有关的所必需的项目资料并保证该资料的准确性；

8. 授权一名熟悉本项目工程情况、能迅速作出决定的代表，负责与监理方、用户方以及承建方联系，更换代表，要提前通知相关各方；

9. 在约定的时间内就监理方、用户方以及承建方书面提交并要求作出答复的一切事宜作出书面决定。

1.2.2 用户方

1） 根据业主方的统一规划，结合当地的实际情况制定本地山区信息化的建设框架（包括目标、范围、进度、质量要求、预算等）；

2） 根据实际情况提出本地区山区信息化建设的需求；

3） 定期向业主方汇报项目进展情况；

4） 在约定的时间内就项目业主方、监理方书面提出并要求作出答复的一切事宜作出书面决定；

5） 在双方约定的时间内向业主方、监理方或承建方提供与项目有关的项目建设所必需的项目资料并保证该资料的准确性；

6） 授权一名熟悉本项目工程情况、能迅速作出决定的代表，负责与业主方、监理方和承建方联系，更换代表，要提前通知相关各方；

7） 按照各项目建设实施的技术要求组织现场环境的基础建设，并配合业主方、监理方以及承建方对现场环境的检查；

8） 组织和配合各承建方在当地项目的具体部署和实施；

9） 组织和实施当地项目的初验，审查和验收承建方的工作成果。

1.2.3 监理方

1） 在业主方授权下运用合理的技能，为业主方和用户方提供与其监理方水平相适应的咨询意见，认真、勤奋地工作，代表并维护业主方和用户方的权益；

2） 向业主方报送委派的总监理工程师及其监理机构主要成员名单、监理计划；

3） 在监理过程中如发现承建方工作不力，监理方可提出调换有关人员的建议；

4） 监督项目进展情况，审查承建方提交的工作成果和项目管理文档，向业主方和用户方提交评估报告和建议；

5） 对项目建设所使用的工具、资料等具有检验权，对于不符合设计要求及相关标准的，有权通知承建方停止使用；

6） 不符合规范和质量标准的工序，有义务通报业主方、用户方，并提出具体建议；

7） 未征得有关方同意，不得泄露与本项目有关的保密资料；

8） 负责协助业主方及用户方建立和完善山区信息化建设各级管理机制；

9） 协助业主方进行各市、县的实施方案的审批管理；现场检查各市、县项目实施情况；

10） 　配合及参与招标工作，同时对各地区、各系统建设提出工程管理建议，配合指导省、市、县做好项目验收的有关工作；

1.2.4 承建方

1） 具体项目的建设承担者，对本项目的最终工作成果负责；

2） 向业主方、用户方提交工作成果和项目管理文档；

3） 配合和支持监理方经过业主方授权的工作。

第 2 章 项目管理流程

山区信息化各项目建设的项目管理流程的基本原则：承建方每个阶段产生相应的稳定的可对外提交的阶段成果时，将阶段成果主送业主方，同时抄送监理方，监理方针对承建方的阶段成果进行审核，出具监理意见，并将监理意见报送业主审批，业主审批通过，当前成果才算成为合格的交付成果；如果审批不通过，则必须返回整改，整改完成再提请审批，重复前面的流程，直至达到交付要求为止。

山区信息化各个项目都基本按照一定的阶段进行划分。每个项目的实施工作安排要按照这些阶段划分展开，并进行项目管理。如下是项目的管理流程图：

下面我们将针对流程图中的每个环节进行流程说明。

2.1 总体调研

由业主方组织总体设计单位进行项目总体需求调研分析，确定山区信息化建设的业务需求。

2.2 制订总体建设方案

由山区信息化建设总体设计单位根据总体调研的实际情况，分析山区信息化的建设需求，进行总体设计，制定山区信息化的总体建设方案。

2.3 统一招标

山区信息化省级项目建设采用统一招标的形式，监理方协助业主方在《广东省山区信息化总体建设方案》的指导下制定省级项目的招标方案。完成项目建设招投标，选取合适的项目承建商。

2.4 签订合同

业主方对照项目招标需求、投标文件的承诺以及根据《广东省山区信息化总体建设方案》与中标方进行合同谈判，最后签订合同。监理方将协助业主方审核合同内容，并就合同内容出具书面的监理意见和建议。

2.5 审批项目实施方案

各项目签订合同后，承建方根据各个项目的实际进展情况，以山区信息化总体实施计划为基线，制定出切实可行的项目计划，包括进度控制计划、费用控制计划、质量控制计划、风险控制计划、沟通计划、人力资源计划等，同时将实施方案报送业主方及监理方审核批准。实施方案是项目建设实施的基本依据文件。

2.6 组织实施

项目正式启动后，承建方应严格按照项目计划开展建设，业主方组织协调承建方与各市县用户方的工作。业主方协同监理方对技术文档进行审核，对项目的实施进行不定期检查、指导、控制。

2.7 初验

由业主方组织实施初验活动，监理方协同业主方相关技术人员执行具体验收检查工作，用户方、承建方对初验予以充分的配合。初验的最终结果报业主方批准。初验的内容，以各项目的建设合同为依据，遵循相应的验收标准具体制定。

对于有必要的项目（如通用软件、平台运营）等项目需要在省级进行实验室测试通过后，再前往最终用户处部署、安装实施。在现场实施完毕投入运行后才可进行初验。

初验要产生初验报告，并作为终验文件的一部分，最后报业主方和监理方备案。

2.8 试运行

在初验以后，系统就投入试运行阶段；同时省级信息服务平台、各市县信息服务中心和培训中心的业务也起步，开始展开信息服务和培训工作。在试运行期间，各承建单位要充分利用系统提供的高科技手段来开展业务，并详细记录试运行期间系统和通用软件的使用情况、暴露问题和须改进之间，及时向业主方报告。在试运行结束以后，要产生试运行总结报告，为项目的终验进行准备。

2.9 终验

在系统稳定运行和业务开展一段时间，走上正轨以后，将组织对项目进行终验。终验由业主方、用户方、监理方和承建方四方组织，业主方主持。

终验分两步：

第一步是各项目的终验，各项目的终验，由业主方协同监理方组织，业主方主持，用户方、承建方予以充分的配合。监理方协同业主方相关技术人员执行具体验收检查工作，验收结果报业主方批准。第一步终验的内容根据各个建设项目的合同具体制定。

第二步是省级整体终验，省级整体终验是指在各项目终验结束的基础上，广东省山区信息化建设首批6市、15县所有的信息化建设内容全部完成，并稳定运行一段时间后进行。省级整体终验由业主方组织并主持，监理方协同业主方相关技术人员执行具体验收检查工作，承建方与用户方参与配合。验收内容主要包括：业务规范的指导及运作水平，各地信息服务体系、培训体系的建设与运作情况，省级综合信息服务平台、通用应用软件的建设运行状况，各种行业资源开发与利用运营水平， 所采购的设备运行状况以及山区信息化建设给山区人民带来的经济利益等。

终验要产生终验报告，作为山区信息化建设的最终成果，提交省人民政府备案。

2.10 变更审批

业主方协同监理方对于项目建设内容、建设范围，实施方案、技术方案、实施范围或者地点、设备配置和用途、项目资金额、项目资金用途等方面的变更进行审批。

第 3 章 项目管理制度

对省级建设项目的管理，将遵循在此描述的项目管理规范。各省级建设实施单位在建设过程中可以根据本规范的要求，进一步制定内部的项目管理制度。

3.1 项目合同管理

3.1.1 合同谈判

中标人收到中标通知书后，应立即与招标人联系，商量商务谈判，即与业主商议确定合同谈判的时间、地点以及参加人员等事项。若中标人借故不承包项目或招标人另行改换中标人均属违约行为，应按中标总价的一定百分比补偿对方的经济损失。

合同谈判的内容包括：

• 项目建设的背景和目标；
• 项目的总体建设任务要求；
• 项目实现的功能要求；
• 项目实施标准规范；
• 设备型号、数量、配置与价格、设备到货与安装调试时间；
• 应用软件设计、开发的具体内容；
• 项目管理计划，包括项目分解计划、进度控制计划、质量控制计划、费用控制计划等；
• 项目的测试、验收方法和要求；
• 项目培训计划；
• 技术文档管理计划；
• 保修和售后服务条款；
• 可交付成果；
• 知识产权；
• 付款方式；
• 违约责任；
• 解决争执的方法等。

3.1.2 合同签订

业主与中标人在对合同文件达成一致后就可以签署合同。至此，中标人即改变身份为承建方了，并对所承建的信息工程负经济和法律责任，整个工程的招标及评标工作宣告结束，项目进入实施阶段。

3.1.3 合同变更管理

合同的变更通常是指由于一定的法律事实而改变合同的内容和标的的法律行为。业主与承建方双方协商一致，就可以变更合同。合同变更应符合合同签订的原则和程序。

为了保障项目的正常实施和合同的效力，在山区信息化建设项目中成立由业主、承建方和监理方三方单位组成的　　合同变更控制小组，专门负责合同的执行检查和变更控制等。对于合同变更，业主方、承建方任何一方发起，都必须相应的知会监理方。

3.1.4 合同结束

山区信息化建设项目每个子项目在项目实施、试运行和终验之后，在合同约定的服务维护期内如果一切正常，子项目的合同结束。

3.2 项目计划

要求各省级承建方在签订合同书以后，要制定项目的实施工作计划，并在规定时间向业主方及监理方上报提交。业主方将根据各个省级项目实施工作计划来监督、管理山区信息化总体项目。因此完善的项目计划是各省级项目建设是否顺利进行、是否按时达到目标的前提，是提高工作效率、各方通力协作配合的基础，各省级承建方务必重视项目计划的制定和严格执行计划。制定项目计划要以合同规定的项目任务项、实施时间周期和阶段节点为依据。

3.3 项目进度管理

对于山区信息化总体建设进度，由业主方、监理方共同负责进行整体控制和把握，同时负责对承建方的建设进度进行监督和管理；在山区信息化总体建设进度计划框架下，承建方负责所承建具体项目的建设进度控制和管理；用户方协助业主方、监理方对本地具体实施的项目进度进行控制，并监督承建方的建设实施进度。

3.3.1 承建方提交进度计划

在山区信息化建设项目中，各项目承建方要以广东省山区信息化总体实施进度计划为基础，根据每个具体项目对工期的要求、项目的特点、项目的技术经济条件、项目的外部条件、项目各项工作的时间估计和项目的资源供应状况，向各级信息化主管部门和监理方提交详细的切实可行的进度计划，经监理方审核，业主方批准后方可按计划实施。

3.3.2 审批进度计划

业主方和监理方就承建方提供的项目进度计划进行审核，包括项目总体进度、项目的每项具体的工作和活动的进度，各项工作的时间安排是否为并行或串行、是否合理以及里程碑设置是否合理。监理方出具审核意见，承建方根据审核意见进行修改，最终业主方、监理方和承建方三方就进度计划达成一致意见，业主方批准后方可按计划执行。

3.3.3 里程碑检查

里程碑计划是以项目中某些重要事件的完成或开始时间点作为基准所形成的计划，是一个战略计划和项目框架，以中间产品或可实现的结果为依据。显示项目为达到最终目标而必须经过的条件或状态序列，描述了项目在每一阶段应达到的状态，而不是如何达到。

承建方根据项目的具体特点定义项目各个阶段的里程碑计划，提交给业主方和监理方审查，并对里程碑事件进行检查。

3.3.4 项目进展报告

项目进展报告是记录观测检查的结果、项目进度现状和发展趋势等有关内容的最简单的书面形式报告。在山区信息化项目建设过程中，承建方将项目进度观测、检查的结果通过项目进展报告的形式向业主方和监理方报告，监理方负责跟踪。

项目进展报告的报告期应根据项目的复杂程度和时间期限以及项目的动态检测方式等因素确定，一般来说，报告期越短，早发现问题并采取纠正措施的机会就越多。如果其中一个项目远远偏离了控制，就很难在不影响项目范围、预算、进度或质量的情况下实现项目目标。

l）在山区信息化建设的具体建设项目中，要求各承建方每周周五17:00之前提交项目周报，项目周报的具体要求，监理方会提供相关的报告模板。

2）在周报的基础上要求各承建方于每月25日前提交项目月报，汇报上月25日至本月25日的项目进展情况，同样项目月报，监理方也提供相关的报告模板及要求。

在山区信息化建设中要求相关各方在项目进展报告中，对于以下重大问题要予以描述：

• 项目关键点检查结果；
• 项目建设状态，任务完成情况；
• 重大突发事件；
• 项目变更。

3.4 　质量管理

质量是山区信息化项目的生命线，各项目相关各方都要重视项目的质量管理，真正将质量控制放到重要的位置上来，并贯彻到项目建设的每一个任务和环节中，防止山区信息化任何一个环节出现豆腐渣工程。

3.4.1 山区信息化项目的质量方针

• 过程质量控制（TQC）：从项目立项、方案设计、项目实施到项目验收，每一个环节都要贯彻质量管理思想，采取质量控制的手段；
• 全面质量管理（TQM）：项目质量仅仅局限于只对过程实行控制是远远不够的，还必须综合运用各种管理方法和手段，充分发挥组织中的每一个成员的作用，从而更全面地去解决质量问题。所以除了过程质量控制之外，我们还必须尽力推行全面质量管理。

为了贯彻以上质量方针，基于现有的项目管理模式，项目相关各方对项目质量均负有各自的责任。因此要分清责任，密切合作以提高项目质量。

3.4.2 质量控制的责任结构

• 业主方、监理方和项目承建方三方组成项目质量控制小组。制定各建设项目的质量控制计划，对业务规范、培训体系、省级综合信息服务平台、通用软件开发、农业科技资讯、旅游、农产品商贸以及软硬件设备采购等各项目的建设服务质量进行管理；
• 项目监理方对全省项目的总体质量负监督和检查责任。

3.4.3 质量控制流程

山区信息化建设项目的质量控制流程如下：

3.4.4 质量管理的工作方法

1） 明确岗位职责：每项工作都有责任人，其负担的任务是明确、可接受的。

2）　 完善的审核：在项目进展中对里程碑进行评估，每个子项目内部进行阶段性的实施评估，客户对各种评估活动的积极参与。

l） 阶段性工作总结：对前一阶段工作进行回顾总结，形成书面报告，便于下阶段工作的开展。

2）故障恢复：对各种故障有明确的记录，有相应的故障恢复方案。

3.4.5 承建方提交质量计划

各个项目的承建方根据具体的项目特点做出详细的质量管理计划，包括项目规划设计阶段、项目的实施阶段和项目的最终完成阶段的质量控制方案。

3.4.6 审核质量计划

业主方和监理方对承建方提交的质量控制方案进行审核，经承建单位修改后，最终形成三方的统一意见。

3.4.7 培训质量管理

• 设置合理的培训课程；
• 针对不同层次的培训对象进行各类必需的培训；
• 对于讲师的授课效果进行评估；
• 对讲师的授课能力进行评估。

3.4.8 实施质量控制

项目实施质量控制就是监控项目的实施状态，将实际状态与事先制定的质量标准做比较，分析存在的偏差及产生偏差的原因，并采取响应对策。这是一个循环往复的过程，对任一控制对象的控制一般都按这一过程进行。该控制过程可以归纳为：计划（PLAN）、实施（DO）、检查（CHECK）、和处理（ACTION），这四个阶段循环往复，形成PDCA环。

计划阶段的主要工作任务是确定质量目标、活动计划和管理项目的具体实施措施。

实施阶段的主要工作任务是根据计划阶段制定的技术措施，组织贯彻执行。

检查阶段的主要工作任务是检查实际执行情况，并将实施效果与预期目标对比，进一步找出存在问题。

处理阶段的主要工作任务是对检查的结果进行总结和处理。

3.5 项目变更控制

山区信息化建设项目由于涉及的范围广、应用群体复杂，因此一般情况下，一旦各承建方提出申请报告并得到业主方批准，一旦确定了建设实施方案、项目实施计划和资金预算、资金用途以后，不得随意提出变更，更不能在没有通知业主方的情况下擅自私下变更。如果确实需要进行变更，应该预先报告业主方，上下进行充分沟通，才能执行变更。对变更必须进行有效的管理和控制，因为任何一方面的变更会对其他各方面产生连带影响，需要通盘考虑。

3.5.1 变更的提出

山区信息化省级建设项目的变更可能由省级承建方根据情况的变化或者目标的调整而提出，也可能由业主方根据情况而提出，甚至可能是监理方提出。也就是说，变更可能是各方面提出来的，但不论是谁提出变更，都必须进入正式的变更控制流程，以得到有效的管理，减少变更带来的负面影响。

3.5.2 变更的内容

项目建设过程中，如果出现了以下内容的变更，必须正式提出变更申请(填写变更申请报告)：

• 重大需求变更；
• 项目实施方案要进行修改或者调整；
• 技术方案要进行修改或者调整；
• 实施范围或者地点（例如乡镇变化、信息服务中心/培训中心/服务站场所变化）；
• 实施计划要改变，例如项目的进度时间要调整；
• 设备配置和用途要改变；
• 人力资源管理变更；
• 项目资金额、项目资金用途改变。

3.5.3 变更控制小组

为了有效的控制项目建设过程中各方提出的变更要求，由业主方和项目监理公司选派代表组成省山区信息化建设变更控制小组。该小组是业主方授权审核、驳回/批准变更的正式项目机构。任何变更要求必须经过变更控制小组的正式讨论、审核和批准。

3.5.4 变更控制流程

山区信息化省级建设项目按照如下的正式变更管理流程来处理和控制变更：

A. 提交变更请求：

主方或者用户方、承建方等项目参与各方都可提出变更申请。提出变更请求必须依照本规定填写变更申请报告（申请报告的样式模板见附件）并提交到业主方的山区信息化变更控制小组。一旦提交，即进入变更控制小组的工作队列。

B. 复审变更请求：

变更控制小组对变更请求的内容进行复审，以确定它是否为有效请求。如果是，则基于小组所确定的优先级、时间表、资源、努力程度、风险、严重性以及其他任何相关的标准，判定该变更是在当前确定的项目范围之内还是范围之外，并进行影响分析

C. 更新变更请求：

变更控制小组经过复审，认为变更的理由不够充分，要求变更请求的提交者提供更详尽的资料，修改后重新提交。

D. 批准或者驳回变更请求

变更控制小组将在规定工作时间内批准或者驳回变更请求作为决定，并尽快通知变更请求的提交者。

E. 进行变更：

得到批准后，变更请求者要尽快按照批准的意见实施变更。

F. 核实变更：

变更已经完成，要报告变更控制小组进行确认。相关内容的改变已经在项目各要素中得到确实反映。

G. 变更结束：

拒绝变更请求，或实施变更并通过核实，标志变更流程的结束

3.6 项目验收

3.6.1 验收标准

项目验收需要一定的验收标准，在山区信息化建设中，我们的验收标准采用如下方式确定：

以项目招、投标文件以及项目建设合同的相关验收标准和要求为依据，由各项目承建方根据自身项目的实际情况拟定具体的验收标准、验收方案后报监理方审核，监理审核通过，上报业主方批准后方可执行。针对不同建设项目，监理方可以提供验收标准的建议框架。

3.6.2 验收流程

项目验收是项目管理的重要环节，也是项目质量控制的关键活动。项目验收阶段，监理方首先要审核承建方是否达到验收条件，再审核项目的验收方案、验收标准。在验收条件达到验收要求，验收方案通过的前提下，组织各方技术人员进行项目现场验收检查，并出具监理意见，监理意见报业主审批。其流程图如下：

具体来说山区信息化市县建设项目验收又分初验和终验两步，下面详细说明。

3.6.2.1初验

初验是在各项目建设完成，首批市县相应的部署和实施也都完成，项目建设内容具备投入试运行的条件后举行。初验中的遗留问题以及试运行过程产生的问题必须在终验之前予以解决。

A. 初验的内容

针对不同的建设项目，初验的具体内容会有所不同，这里不进行详细分解描述，在项目建设实施过程中，由业主、监理及承建三方以项目建设合同为依据进行制定。

B. 初验的组织和举行

初验活动由业主方组织并主持，监理方协同业主方开展具体的初验活动，承建方负责准备初验所必需的相关材料。

初验活动包括：

• 所有可交付成果（具体内容按合同相关条款要求）移交；
• 以验收方案为依据，针对建设成果进行测试检查，测试纪录由业主方、监理方、承建方三方签字；
• 承建方填写初验报告，三方签字。监理方出具监理初验意见，报业主审核批准。
• 初验相关材料报业主方、监理方备案。

3.6.2.2 终验

终验是在市县山区信息系统投入试运行，并在合同要求的试运行时间内稳定无故障运行的基础上进行。

A. 终验的内容：

同样针对不同的建设项目，终验的具体内容会有所不同，这里不进行详细分解描述，在项目建设实施过程中，由业主、监理及承建三方以项目建设合同为依据进行制定。

B. 终验收的组织和举行

终验活动由业主方组织并主持，监理方协同业主方相关技术人员开展具体的终验活动，承建方负责准备终验所必需的相关材料。

终验活动包括：

• 所有可交付成果（具体内容按合同相关条款要求）移交；
• 检查初验发现的问题是否予以解决；
• 以验收方案为依据，针对建设成果进行测试检查，测试纪录由业主方、监理方、承建方三方签字；
• 评估各项目的试运行报告，检查其是否达到终验标准；
• 承建方填写终验报告，三方签字。监理方出具监理终验意见，报业主审核批准。
• 终验相关材料报业主方、监理方备案。

3.7 　 沟通机制

省山区信息化建设项目是一个前所未有的新项目，加上参与方比较多，因此项目建设各方进行充分的合作是项目成功的关键，而通过建立良好的沟通机制达到上情下达、下情上传是良好合作的基础。在此提出以下沟通方式和手段，希望各承建方遵守执行。

3.7.1 文档管理

省级实施项目建设过程中都要建立项目文档管理制度，要有专人负责管理项目的技术文档、业务文档和管理文档，分门别类整合保存好，以备查阅和在项目检查、项目验收时使用。

省级承建方应向业主方及项目监理方同时提交不同实施阶段的项目文档，以保证监理工作的及时、顺利开展。项目建设文档的提交、审核、批准必须按如下流程执行：

3.7.2 例会制度

为了及时了解项目建设进展情况，解决项目实施中遇到的问题，特建立项目例会制度。例会制度分为两个方面，一方面是监理例会，另一方面是针对具体建设项目召开的项目建设例会，下面具体说明。

监理例会定为每周一下午3：00召开。监理例会由监理方发起，监理方于会议前一工作日收集整理会议议程。与会人员主要包括业主方日常工作人员，监理方的日常工作人员，视会议需要可召集相关承建方项目负责人参加。监理例会由监理方主持、记录并整理会议纪要。监理例会的主要内容：监理方协同业主方汇总各项目建设情况，对前一阶段工作进行总结，并部署下一阶段工作，协调、讨论项目实施具体问题。

项目建设例会，由于同步开展多个项目，为了提高工作效率，项目建设例会具体时间由各项目组协商制定固定的时间，原则上要求每个项目一周召开一次项目会议，最低要求每两周必须召开一次，就项目建设具体情况相互沟通。与会人员主要包括业主方相应的项目责任人，监理方相应的责任人，承建方相应的负责人。项目建设例会通常情况下由监理方项目责任人发起，于会议前一天收集整理会议议程，并由监理方主持、记录并整理会议纪要；项目例会也可由承建方发起，同样则要求承建方于会议前一天收集整理会议议程，并主持、记录和整理会议纪要。

所有的例会，必须在会议召开后一个工作日内将会议纪要整理发送到相关各方，相关各方必须在收到会议纪要后24小时（以工作日记，如果紧随是休息日，则相应顺延至工作日）内给予反馈，如果在48小时内未予以反馈，则默认会议纪要通过。会议纪要将打印于下次会议上提交相关各方签认。

3.7.3 专题会议

专题会议也分为两种，一种是承建方、业主方、监理方三方参与讨论的专题；另一种是针对山区信息化建设的重大问题，需要邀请社会各方面的专家进行咨询。下面分别说明：

• 在项目建设过程中，项目建设相关各方，任何一方可以根据实际情况需要发起专题会议。专题会议是针对项目建设过程中某些需要集中讨论决策的问题，集中相关各方征求意见，共同协商解决。
• 针对山区信息化建设项目的整体建设以及每个子项目的建设过程中的某些重大问题，如项目的规划、管理、需求确定、运营、实施等召开专题会议，在必要时邀请相关专家参与讨论。主要讨论议题的要点，如何做、怎么做等问题。

对于专题会议，要求会议发起方于会议前一工作日内收集整理会议议程，通知相关各方参会人员，主持、记录并整理会议纪要。所有的专题会议，必须在会议召开后两个工作日内将会议纪要整理发送到相关各方，相关各方必须在收到会议纪要后24小时（以工作日记，如果紧随是休息日，则相应顺延至工作日）内给予反馈，如果在48小时内未予以反馈，则默认会议纪要通过。会议起草方打印后于下次会议上提交相关各方签认。

3.7.4 检查制度

针对工程实施过程中遇到的具体问题，业主方和项目监理方将对各项工程进行不定期的现场检查。检查前，应通知被检查承建方，明确检查内容和检查目的。针对检查结果业主方、项目监理方与各建设单位一起商讨解决办法，并在《山区信息化工作简报》上通报检查情况。

3.8 项目资金管理

项目资金按项目进展的不同阶段采用分期付款的支付方式，先由承建方提出书面的资金支付申请，并连同项目进度说明提交给业主方审核，业主方接到申请后通知监理方，监理方核实项目质量及进度情况，然后给出书面的监理审核意见，提交给业主方进行审批，经监理方审核及业主方审批通过后将启动项目资金支付程序。具体的项目资金支付程序如下图所示：

3.9 监理控制流程

在山区信息化建设中，监理方协同业主方、承建方一起进行项目质量、进度、成本的控制，项目建设过程中监理控制分为三个阶段进行，即项目设计阶段、项目实施阶段、项目验收阶段，具体控制流程分解如下：

3.9.1 设计阶段

在设计阶段，监理方主要审查承建方所设计的建设方案的合理性、可操作实施性，以及建设需求的满足程度，监理方将在审查承建方建设文档的基础上出具详细的监理意见。具体流程图如下：

3.9.2 实施阶段

实施阶段监理的重点工作是对项目实施是否按照项目实施方案进行，项目实施是否符合业主需求以及是否满足相关的建设标准和规范，项目实施阶段具体流程请参见下图。

3.9.3 验收阶段

验收阶段，监理方首先要审核承建方的验收条件、验收方案，在验收条件达到验收要求，验收方案通过的前提下，组织各方技术人员进行项目现场验收检查，并出具监理意见。

3.10 人力资源管理

3.10.1 各方人员的职责和角色确定

3.10.1.1 业主方

业主方实施本项目建设的最高决策，确定全省各级项目建设战略任务，统筹指导山区信息化工作的开展，协调解决项目建设相关问题。业主方具体负责依据全省山区信息化建设战略任务和全省山区信息化建设实施方案，落实“政府支持，企业运作”的建设思路，组织农业、旅游、商贸等相关社会力量统一推动项目建设，整合信息资源，加快推动山区经济发展。

业主方的主要职责如下：

• 审核、批准各项目建设实施方案；
• 审核、批准监理方针对项目建设所出具的所有书面意见和建议；
• 指导和协调各承建单位日常项目管理工作；
• 组织各建设项目的项目验收；
• 组织全省的统一采购等任务。

业主方的其中具体职责分工如下：

• 陈少媚（处长）：山区信息化建设项目总体负责人；
• 薛洪：粤东、粤西片区以及软硬件采购、培训体系建设项目负责人；
• 陈峻华：粤北片区以及业务规范建设项目、省级综合信息服务平台项目、通用应用软件开发项目、三类（农业科技资讯、旅游、农产品商贸）资源开发与利用项目负责人；
• 谭峻峰：协助薛洪开展软硬件设备采购、培训体系建设项目的项目管理，以培训体系建设项目为主；
• 蒲建新：协助陈峻华开展业务规范建设项目、省级综合信息服务平台建设项目、通用应用软件开发项目、三类（农业科技资讯、旅游、农产品商贸）资源开发与利用项目的项目管理；
• 何锦潮（联络人）：项目助理，负责文档管理，总协调人和联络人。
  

3.10.1.2 专家组

围绕山区经济和社会发展，着重从经济学、社会学的角度出发对山区信息化项目的发展和规划开展相关的研究，指导各地项目的实施与推广，对项目建设和整体发展作出评估，提出建议。

3.10.1.3 监理方

监理方的主要职责是采用全程监理的方式，对项目的目的与范围、计划与进度、标准与规范，项目的质量、风险、人员等进行监督与控制，使最终建成的系统既要满足甲方的业务需求，又要符合《广东省山区信息化总体建设方案》的要求。

监理方的具体职责分工：

• 关键(项目经理)：监理机构的领导决策者。牵头开展项目组和各有关单位、部门之间的协调工作；对整个项目建设过程的进度、计划、质量等活动进行宏观监督。
• 陈国林（咨询顾问）：对整个项目的建设提供专业性的咨询服务。
• 黄良虎（总监理工程师）：负责监理项目的项目管理，沟通协调，以及监理机制，监理制度方面的　　内容；项目计划的制定和跟踪；监理项目变更的控制；通用应用软件项目的监理；同时负责组织针对粤北（从化、清远、韶关等）山区市、县项目的具体监理工作的开展，负责组织粤北相应市、县项目现场检查和验收。
• 胡金勇（总监理工程师代表）：全权负责软硬件设备采购，系统集成项目的监理；同时作为总监理工程师代表，协助总监理工程师进行项目管理。负责组织针对粤西（高州、云浮、肇庆、等）山区市、县项目的具体监理工作的开展，负责组织粤西相应市、县项目现场检查和验收。
• 何峻岭（监理工程师）：全权负责培训体系、业务规范（包括信息资源规划内容）项目的监理；负责组织针对粤东（河源、梅州、揭阳、等）山区市、县项目的具体监理工作的开展，负责组织粤东相应市、县项目现场检查和验收。
• 梁志杰（监理工程师）：全权负责行业（旅游、农业科技资讯、农产品商贸）资源开发与利用建设建设项目、省级平台项目的监理；负责山区信息化项目总体预算。

3.10.1.4 承建方

各承建方积极配合项目监理方，依据山区信息化总体建设方案，完成各自负责项目的建设任务。各承建方职责分工，这里不再细述，具体内容参见第5章项目干系人通讯录中的相关内容。

3.10.2 对人力资源投入情况和变更检查控制

业主方建立稳定的、职责分工明确的、人员充足的专门项目组，制定一套项目组内部的管理制度，管理制度既要结合机关行政工作的实际，又要考虑项目管理固有的特点，以及项目管理与机关行政工作之间的区别，用书面的形式确定项目组内人员的职责分工，制定合理完善的项目管理流程。

同样监理方也要建立稳定的、职责分工明确的、人员充足的专门项目组，制定一套项目组内部的管理制度。并且将监理方相关人员的职责和分工以书面形式提交给业主方，并由业主方知会各项目承建方。监理方的人力资源配置需要变更时，由监理方以书面形式向业主方提出申请，征得业主方同意后方可变更。

各省级承建方对项目的人力资源配备应用书面形式提交给业主方确定、备案，明确项目人员分工、角色定位及相应职责。如人力资源需变更，由项目承建方以书面形式向业主方提出申请，征得业主方同意后方可变更。业主方与监理方可随时对承建方的人力资源情况进行检查、统计，核实项目人员配置情况，如有违约行为，要求承建单位提出整改措施。

第 4 章 项目干系人通讯录

为了便于项目各方的联系和沟通，这里将相关各方的项目负责人、联络人，以及相关人员的职责分工。

附件一：项目周报模板（2004/01/04~2004/01/09）

1， 本周工作总结

1.1主要活动

表1-1：主要活动列表

1.2主要成果

表1-2：主要成果列表

1.3项目现状

本节要简要的说明项目的具体进展情况。

2， 未决问题

对于未解决的问题予以记录，并且未决问题是累积的，本周未决问题，下周或下下周还是未决，同样后面的周报要记录，直到解决为止。

3， 下周工作计划

填表说明：计划要求填写下月内的主要工作任务，并且要求尽量详细到每一周的工作安排，要求明确一些关键时间点的工作安排。

4，工作进度图

建议采用Project 制作甘特图。

附件三：项目变更申报单模板

项目变更单

项目名称：

附件三：会议纪要

附件五：监理常用表格模板

       项目执行合同支付合同款申请书

申请日期：   年  月  日                                 

项目款支付证书

项目名称：                                文档编号：

_______方案/计划报审表

项目名称：                                   文档编号：

监理通知单

停工令

项目名称：                                   文档编号：

复工令

项目名称：                                  编号：